नई दिल्ली, बाजार नियामक Sebi ने मंगलवार को एक TV चैनल पर शेयर बाजार के कार्यक्रम प्रसारित करने वाले प्रदीप पंड्या और सात अन्य लोगों को प्रतिभूति बाजार से 5 साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया और फर्जी ट्रेडिंग गतिविधियों में शामिल होने के लिए कुल मिलाकर 2.6 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया।
Sebi ने पूर्व TV एंकर पंड्या
पंड्या के अलावा, Sebi द्वारा प्रतिबंधित अन्य लोगों में अल्पेश फुरिया, मनीष फुरिया, अल्पा फुरिया, अल्पेश वासंजी फुरिया एचयूएफ, मनीष वी फुरिया एचयूएफ, महान सट्टेबाजी और तोशी एक्सचेंज शामिल हैं।
पंड्या अगस्त 2021 तक CNBC आवाज़ पर विभिन्न शो के होस्ट/सह-होस्ट थे, जबकि अल्पेश फुरिया अतिथि/बाहरी सलाहकार के रूप में टीवी चैनल पर दिखाई दिए और अपने ट्विटर हैंडल पर शेयर संबंधी सुझाव दिए।
शो ‘पंड्या का फंडा’ में प्रदीप पंड्या द्वारा दिए गए स्टॉक सुझावों और नवंबर 2019 से जनवरी 2021 की अवधि के दौरान अल्पेश फुरिया और संबंधित संस्थाओं द्वारा निष्पादित आज-बेचें-कल के आदान-प्रदान और इंट्रा-डे एक्सचेंजों के बीच एक उच्च संबंध देखा गया।
सेबी ने अपने अंतिम 55-पृष्ठ के अनुरोध में कहा, “प्रदीप पंड्या ने CNBC आवाज़ के लिए एक एंकर के रूप में काम करते हुए अल्पेश फुरिया के साथ-साथ अन्य लोगों के साथ आने वाले स्टॉक प्रस्तावों के संबंध में वर्गीकृत डेटा साझा किया।”
अंदरूनी जानकारी का उपयोग
इस अनुकूल डेटा का लाभ उठाते हुए, अल्पेश फुरिया ने अपने स्वयं के रिकॉर्ड और संबंधित तत्वों के माध्यम से एक्सचेंजों को अंजाम दिया, प्रस्तावों के सार्वजनिक रूप से प्रसारित होने से पहले खुद को लाभ में रखा, यह जोड़ा। नियंत्रक ने यह भी देखा कि फुरिया ने ये सुझाव ओपू फुनिकंत भाई को वेतन वृद्धि के बदले में दिए थे।
सेबी ने कहा कि यह व्यवहार न केवल अंदरूनी जानकारी का उपयोग करने के लिए एक उचित उद्देश्य को प्रदर्शित करता है, बल्कि व्यक्तिगत लाभ के लिए डेटा असमानता का लाभ उठाने के लिए एक व्यवस्थित तरीके को भी उजागर करता है।
दिसंबर 2020 में, पब्लिक स्टॉक ट्रेड ने एक रिपोर्ट भेजी थी जिसमें उसने अल्पेश फुरिया और संबंधित तत्वों की विनिमय गतिविधियों का विश्लेषण किया था।
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पंड्या और अल्पेश फुरिया के कॉल सूचना रिकॉर्ड
उसके बाद से, सेबी ने नवंबर 2020 और जनवरी 2021 के बीच इस मुद्दे के संबंध में आगे की जांच पूरी की। नियंत्रक ने पंड्या और अल्पेश फुरिया के कॉल सूचना रिकॉर्ड का विश्लेषण किया और पाया कि पंड्या सुझावों से संबंधित डेटा तक समय से पहले पहुंचने के लिए उल्लेखनीय रूप से तैयार थे।
पंड्या ने अल्पेश फुरिया और संबंधित तत्वों को डेटा दिया, जिन्होंने इस प्रकार पंड्या द्वारा अपने शो में किए गए प्रस्तावों के साथ तालमेल बिठाते हुए विनिमय का एक दोहराया और स्थिर उदाहरण साझा किया। इस तरह के आदान-प्रदान का आनंद लेते हुए, तत्वों ने PFUTP (धोखाधड़ी और अनुचित विनिमय प्रथाओं की अस्वीकृति) मानकों की व्यवस्था की अवहेलना की।
इसी तरह, सेबी ने पंड्या, अल्पेश फुरिया और अन्य छह लोगों को “सुरक्षा बाजार में प्रवेश करने से रोक दिया है और उन्हें सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से सुरक्षा खरीदने, बेचने या किसी भी तरह से सुरक्षा बाजार से जुड़े होने या किसी भी तरह से सुरक्षा बाजार से जुड़े होने से पांच साल की अवधि के लिए प्रतिबंधित कर दिया है।”
इसी तरह, नियंत्रक ने पंड्या और अल्पेश फुरिया पर 1-1 करोड़ रुपये और शेष छह लोगों पर 10-10 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। इसके अलावा, सेबी ने अल्पेश फुरिया, उसके संबंधित खातों और ओपू फुनिकांत बोथर को फर्जी लेनदेन के जरिए किए गए अवैध निवेश को उजागर करने के लिए निर्देशित किया है।
अल्पेश फुरिया और उसके संबंधित खातों ने 10.73 करोड़ रुपये का अवैध निवेश किया और इसमें से 8.4 करोड़ रुपये सेबी द्वारा पहले ही जब्त कर लिए गए हैं और अब उन्हें 2.34 करोड़ रुपये की अतिरिक्त राशि को उजागर करना है। इसके अलावा, नियंत्रक ने ओपू फुनिकांत बोथर को 10.20 लाख रुपये का अवैध निवेश उजागर करने के लिए निर्देशित किया है।
